渤海證券股份有限公司前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。于2001年6月8日正式開業。

公司名稱渤海證券股份有限公司 總部地點 天津 成立時間 2001年6月8日 經營范圍證券 注冊資本 4,037,194,486元

目錄

1 公司簡介

2 經營范圍

3 服務宗旨

4 前十股東

5 組織機構

6 高管介紹

7 人才結構

8 業務介紹

公司簡介編輯

渤海證券股份有限公司是唯一一家注冊在天津濱海新區的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。于2001年6月8日正式開業。

2007年8月，經中國證券業協會評審，公司獲得規范類券商資格。2008年5月，經中國證監會核準，公司改制為股份有限公司，2013年的券商分類監管年度評級中，公司獲得B類BBB級。公司實際控制人為天津泰達投資控股有限公司，股東25家。注冊資本為4,037,194,486元。

公司總部座落于天津，設有上海分公司和北京辦事處。截至2013年12月31日，公司在全國重要省市和地區共有48個證券營業部。

經營范圍編輯

證券經紀、證券投資咨詢；

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；

證券承銷與保薦；

證券自營；

證券資產管理；

證券投資基金代銷；

為期貨公司提供中間介紹業務；

融資融券業務；

代銷金融產品業務；

中國證監會批準的其他業務（以上范圍國家有專營專項規定的按規定辦理）。

服務宗旨編輯

公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、為客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關于加快濱海新區開發開放的歷史性機遇，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。

前十股東編輯

序號 股東名稱 持股比例

1、天津市泰達國際控股（集團）有限公司 50.91%

2、天津泰達股份有限公司 27.04%

3、天津環球磁卡集團有限公司 4.49%

4、天津市津能投資公司 1.98%

5、天津市寧發集團有限公司 1.81%

6、天津金耀集團有限公司 1.80%

7、天津市萬順置業有限公司 1.80%

8、天津國際投資有限公司 1.72%

9、天津勸業華聯集團有限公司 1.44%

10、天津市建亨投資發展有限公司 1.17%

組織機構編輯

組織機構

 

高管介紹編輯

杜慶平 董事長

1955年8月出生，大本學歷，碩士學位，高級經濟師。1975年在中國化工進出口公司天津分公司任業務員。1983年進入天津國際信托投資公司，先后擔任業務員、項目經理、業務部副經理、辦公室主任、技術引進部經理，國際金融部經理、副總經理等職。2003年天津市國際信托投資公司整建制轉為天津國際投資有限公司，杜慶平任總經理兼黨委副書記。2009年12月，經組織調動，任渤海證券股份有限公司黨委書記、董事。2011年1月，任公司董事長。

王春峰 總裁

1966年出生，中共黨員，管理科學與工程學博士，教授，兼任天津大學金融工程學博士生導師。歷任渤海證券有限責任公司副總裁、天津市發展計劃委員會副主任、渤海證券有限責任公司(后改制為股份有限公司)總裁。現任公司總裁、法定代表人。

杜志強 監事長

1955年出生，大學本科。曾先后擔任天津證券副總經理、渤海證券總裁助理，副總裁。證券從業20余年，積累了豐富經驗和專業知識。2001年在渤海證券先后分管上海總部、稽核監察、經紀業務和信息技術工作。在任期間，公司經紀業務穩定發展，一直是公司收入、利潤的主要來源。堅決進行經營機制改革，穩步深入地推進經紀人團隊建設，大力開展基金代理銷售業務，改善和提升客戶服務工作，完成異地網點布局調整等等。2007年三年來經紀業務市場占有率逐年攀升。2010年10月轉任公司黨委副書記兼紀委書記，2011年3月任公司監事會主席。

周 立 副總裁（兼）董事會秘書

1964年出生，碩士研究生。曾任中國科學院山西煤化所助理研究員；中國外運連云港公司干部；天津開發區工業投資公司投資部副部長；天津泰達集團公司投資開發部部長；天津泰達股份有限公司執行董事、總經理；天津泰達集團公司副總經理。自2007年2月開始出任渤海證券有限責任公司（后改制為股份有限公司）董事；2009年12月，任公司董事會秘書。2010年11月1日，任公司副總裁。

李喚工 副總裁

1968年10月出生，碩士研究生，曾在天津市人民政府研究室、辦公廳任主任科員。2001年進入渤海證券有限責任公司（后改制為股份有限公司），歷任董事會辦公室副主任、主任；2005年任營銷中心總經理；2007年任總裁助理。2011年1月，董事會聘任為公司副總裁。

艾獻軍 副總裁

1968年8月出生，博士研究生。1990年7月在天津開發區利科公司擔任部門主管，1994年進入上海萬國證券公司天津證券營業部擔任資金部經理；1996年任南方證券有限公司天津分公司經理；2001年至今在渤海證券有限責任公司（后改制為股份有限公司），歷任投資銀行部總經理、總裁助理，2011年1月，董事會聘任為公司副總裁。

黃繩宇 財務總監

男，1957年3月出生，中共黨員，大學。歷任天津證券有限責任公司上海營業部副總經理、天津證券公司財務總部總經理、付總會計師、總經理助理，渤海證券有限責任公司(后改制為股份有限公司)財務總部總經理、財務總監。

徐海軍 合規總監

男，1973年9月出生，中共黨員，碩士學位，企業法律顧問、律師。歷任南方證券天津分公司法律部副經理、渤海有限責任公司(后改制為股份有限公司)總裁辦副主任兼法律部經理、北京總部總經理、合規總監。

人才結構編輯

公司人力資源情況（截止2010年年底）

截止2010年12月31日，公司在崗員工1617人。公司本部（含駐外總部）545人，營業部1072人，平均年齡34歲。按業務、學歷和專業情況分布如下

序號

類別

細分類別

員工人數（人）

所占比例

1

業務構成

經紀業務人員

1133

70.07%

投行人員

65

4.02%

證券投資人員

62

3.83%

研究人員

42

2.6%

信息技術人員

112

6.93%

財務人員

120

7.42%

風控稽核人員

31

1.92%

行政人員

52

3.21%

2

學歷構成

博士研究生

22

1.36%

碩士研究生

170

10.51%

本科

885

54.73%

大專及以下

540

33.4%

3

專業構成

金融、經濟、管理、財會

1229

76.00%

計算機

162

10.02%

法律

48

2.97%

其他

178

11.01%

業務介紹編輯

經紀業務

渤海證券經紀業務起步較早，基礎雄厚，到目前為止共有48家證券營業部分布于天津、上海、北京、廣州、深圳、鄭州、西安、太原、蘇州、濟南、重慶、沈陽、福州、汕頭、煙臺等經濟發達的地區。各營業部均已開通滬、深證券交易所A股、B股、基金、債券以及其他有價證券的代理買賣業務，為客戶提供交易卡自助、熱鍵自助、電話自助、遠程自助、網上自助等多種委托方式。

投資銀行業務

投資銀行業務為渤海證券的核心業務之一。

渤海證券投資銀行業務主要包括：

● 擔任股份有限公司首次公開發行、上市公司發行新股的主承銷商及上市推薦人。

● 擔任上市公司發行可轉換公司債券的主承銷商及上市推薦人。

● 擔任企業債券發行的主承銷商及上市推薦人。

● 擔任企業改制重組、規范運作、收購兼并、資本運作等工作的財務顧問。

● 擔任上市公司股權分置改革工作的保薦機構。

公司作為保薦人、主承銷商、上市推薦人、分銷商完成了幾十家公司的股票發行與承銷、上市推薦和債券的發行工作，完成了幾十家企業的財務顧問工作。

固定收益業務

渤海證券成立以來，一直對債券市場高度重視，專門設立了固定收益總部負責債券的一級市場和二級市場業務，下設承銷部、投資部、研究部和綜合部四個分部門。

固定收益總部從成立伊始就遵循“高起點、高標準”的指導方針，依照健全性、獨立性、相互制約、防火墻和成本效益原則，制訂了一整套債券業務規章制度；根據部門自身的經營特點設立了順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道監控防線，建立了嚴密有效的風險管理系統，通過嚴密的風險管理及時發現內部控制的弱點，堵塞漏洞，消除隱患，在保證資產安全的前提下實現利潤最大化。

我公司初步建立了以天津為根據地，通過在北京、上海、深圳、廣州、蘇州、西安、鄭州、太原、福州、重慶、濟南等地網點輻射的一套債券營銷網絡和體系，形成了與我公司保持長期合作關系的客戶群體。幾年來，公司不僅累計承銷國債近百億元，還積極介入企業債券市場，不僅順利完成了神華集團、廣東核電、鐵道部、河南高速、首旅集團、中信國安、兗礦集團、上海城投、武漢城投、北京地鐵、首都機場等企業債券的副主承銷及分銷工作，還作為主承銷商成功發行了15億元天津泰達企業債券。在完成承銷業務的同時，公司立足證券市場的低風險投資品種，在國債、企業債券、短期融資券、可轉換債券、國債衍生品種及資金市場套利等領域取得了良好的成績，自2001年公司成立以來，債券自營業務連續盈利，幾年來國債現貨及回購交易量均名列前茅。

風險控制業務

公司風險控制體系建立的依據是《證券公司內部控制指引》和國家有關法律和法規。公司建立了涵蓋各項業務、全公司范圍的風險管理系統，健全了風險預警與評估處理機制，開發和運用風險量化評估方法和模型，制定了識別、計量、監測和管理風險的制度、程序和方法；創設了風險控制考核評價體系，堅持動態、實時風險監管模式，對各類風險進行了全面而持續的監控，實現業務的風險預警和評估。營造了嚴謹守法、合規經營的風險管理文化。

泰達股份（000652）公告，公司擬按現有持股比例認購渤海證券的增發股份，并認購其他股東放棄的增資份額。公司按現有持股比例認購渤海證券的增資份額需增資4.06億元，根據渤海證券征詢股東認購意向的結果測算，提請董事會在4.5億元的額度內，授權公司管理層全權辦理增資事宜。

渤海證券此次增資若能完成，預計公司所持其股權比例將不高于27.74%且不低于27.04%。

根據公告，渤海證券根據經營發展的需要，擬進行新一輪增資擴股工作，擬以1.5元/股向現有股東增發10億股。泰達股份持有渤海證券27.04%的股權。2010年，渤海證券實現凈利潤3.37億元，公司從渤海證券獲得的投資收益為9073.53萬元，占公司凈利潤的31.68%。

公司同時公告，根據公司發展戰略的需要，為集中精力做大區域開發和金融股權投資產業，公司擬以3.15億元的價格，將全資子公司天津泰達園林建設有限公司100%的股權出售給實際控制人天津泰達投資控股有限公司，此次交易若能完成，公司將不再持有泰達園林股權。

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